澳大利亚ASIC AR牌照全面介绍
澳大利亚联邦TheCommonwealthofAustralia，简称澳大利亚，首都堪培拉。澳大利亚位于南太平洋和印度洋之间，由澳大利亚大陆、塔斯马尼亚岛等岛屿和海外领土组成。澳大利亚也是世界上放养绵羊数量和出口羊毛最多的国家，也被称为“骑在羊背的国家”。澳人口高度都市化，近一半国民居住在悉尼和墨尔本两大城市。
澳大利亚为发达的现代化工业国家，是南半球经济最发达的国家，全球第四大农产品出口国，同时也是世界重要的矿产品生产和出口国。农牧业、采矿业为传统产业，制造业和高科技产业发展迅速，服务业已成为国民经济主导产业，发展对外贸易，经济保持较快增长。澳大利亚社会环境稳定，金融体系规范。
ASIC作为澳大利亚的一个政府部门，澳大利亚证券和投资委员会ASIC所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分：
1、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会ASIC授权企业从事消费信贷活动包括银行、信用合作社、金融机构等，并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。
2、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会ASIC评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日，澳大利亚证券和投资委员会ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。
3、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会ASIC许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。
经纪商需具备哪些资质方能获得ASIC监管牌照？
澳大利亚金融领域监管机构为澳大利亚证券和投资委员会。主要牌照是金融服务提供商牌照。持牌人可以开展经纪业务，以及通过自有账户交易。资本要求为110万澳元，年费在3500澳元至5万澳元，取决于交易量。
必须有实体办公地点。至少有一名澳大利亚人作为公司管理人。只能在澳大利亚范围内向澳大利亚人提供投资服务。
另外还必须履行内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财报和审计报告、合规计划、培训登记以及产品审查政策的报告义务。牌照持有人必须成为投资者赔偿基金成员。持牌人还必须参加职业责任保险以及董事和高管责任险。